Інформація про управління

Структура управління:

·        Відділ правозастосування, контролю та фінансового моніторингу на ринку цінних паперів

·        Відділу обліку, кадрів та захисту прав інвесторів

Штатна чисельність працівників - 12.

Облікова чисельність працівників - 9.

Діяльність управління:

   Протягом 9 місяців 2011 року територіальним управлінням зупинено 37 обігів акцій у зв’язку з реорганізацією або ліквідацією. Здійснено 44 обміни свідоцтв. Скасовано 33 реєстрації випусків акцій на суму 2451,7 тис. грн.
   Станом на 01.10.2011 року має ліцензію на ведення власного реєстру 2 емітенти, видано 1 ліцензію емітенту на ведення власного реєстру, анульовано 3 ліцензії, переоформлено 1 ліцензію.
   За 9 місяців 2011 року територіальним управлінням прийнято 16 звітів з ведення власного реєстру.
   За 9 місяців 2011 року територіальне управління здійснило 7 позапланових перевірок, з них 5 за дорученням Комісії та 2 за зверненням правоохоронних органів. Було перевірено 4 емітента та 3 реєстроутримувача.
  За 9 місяців 2011 року територіальне управління здійснило 3 планові перевірки суб’єктів первинного фінансового моніторингу. Перевірено 2 зберігача і 1 торговець цінними паперами.
   За результатами здійснених перевірок у діяльності 7 учасників ринку цінних паперів виявлено порушення законодавства про цінні папери.
  Здійснено 2 контролі за реєстрацією акціонерів для участі в загальних зборах акціонерних товариств.
   Протягом 9 місяців 2011 року працівниками територіального управління розглянуто 206 справ, винесено 398 розпоряджень про усунення порушень, складено 179 актів про правопорушення на ринку цінних паперів, 4 протоколи про правопорушення на ринку цінних паперів, накладено 162 санкції, з них 108 - у вигляді штрафів на суму 500225 грн.
   Порушниками чинного законодавства за 9 місяців 2011 року сплачено 134335 грн., 40835 – добровільно, 93500 – у судовому порядку.
   До територіального управління за 9 місяців 2011 року поступило на розгляд 93 письмових звернень, запитів та скарг від громадян та професійних учасників ринку цінних паперів. Надано 99 відповідей заявникам.

  До територіального управління подано емітентами цінних паперів 217 регулярних річних інформацій, 183 особливих інформацій та 27 квартальних інформацій.